12月22日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司(以下簡(jiǎn)稱“民眾證券長(zhǎng)沙分公司”)存在個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議;證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全;投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范;證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中存在向客戶承諾收益;業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等行為。

由于上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)條例，湖南證監(jiān)局決定對(duì)民眾證券長(zhǎng)沙分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求民眾證券長(zhǎng)沙分公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于2022年1月15日前提交書面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)

關(guān)鍵詞： 湖南證監(jiān)局 民眾證券 長(zhǎng)沙分公司 警示函