2023年7月末，中?；鸬墓ど藤Y料上出現(xiàn)了一個(gè)不起眼但非常重要的變化。

公司董事名單上，國(guó)聯(lián)證券“掌門(mén)”葛小波隱退，國(guó)聯(lián)證券副總兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人尹磊“接棒”。

(資料圖)

幾乎同時(shí)，中融基金公告宣布正式改名國(guó)聯(lián)基金。

而“新”國(guó)聯(lián)基金的絕對(duì)控股方也是國(guó)聯(lián)證券，國(guó)聯(lián)證券的董事長(zhǎng)、董事、總裁葛小波亦顯然在這個(gè)過(guò)程發(fā)揮作用。

于是，突然間，兩家基金公司、兩個(gè)訊息的背后，都出現(xiàn)了同樣的人物和身影：

國(guó)聯(lián)證券以及背后以葛小波為代表的經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)。

這是巧合么？

抑或還有故事？

十七年前

這個(gè)故事，目前看，可以從2004年開(kāi)始說(shuō)起。

許多年前，世界上曾經(jīng)有一家國(guó)聯(lián)基金。

2004年，由國(guó)聯(lián)證券牽頭發(fā)起籌建，一家名叫國(guó)聯(lián)基金的公募機(jī)構(gòu)正式成立。

其首任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理等整套人馬均由國(guó)聯(lián)證券派出。

但或許是成立于“微時(shí)”，亦可能是其他原因，國(guó)聯(lián)基金的經(jīng)營(yíng)并不如意。在2006年大牛市展開(kāi)前，公司大股東國(guó)聯(lián)證券已萌生退意。

而當(dāng)年正逢景氣上行周期的大型石油企業(yè)，成為了第一代國(guó)聯(lián)基金的接手者。

2006年5月，中海油旗下的中海信托獲準(zhǔn)通過(guò)受讓和增資方式“接盤(pán)”國(guó)聯(lián)基金。中海信托成為公司第一大股東，國(guó)聯(lián)證券退至二股東。

同一個(gè)月，基金公司獲準(zhǔn)改名為中?；穑链藝?guó)聯(lián)基金從“公募江湖”黯然消失。

葛小波“現(xiàn)身”

比國(guó)聯(lián)基金誕生更早，一個(gè)叫葛小波的人已經(jīng)開(kāi)始在證券市場(chǎng)上撲騰。

葛小波，70年代初生人，早年據(jù)稱(chēng)曾在某中字頭知名信托機(jī)構(gòu)工作過(guò)。

1997年他進(jìn)入中信證券，開(kāi)始了一路輝煌的任職生涯。

從1997年開(kāi)始，他一路出任投資銀行部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，A股上市辦公室副主任，風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負(fù)責(zé)人，幾乎把該公司各部門(mén)的崗位歷練了個(gè)遍。

最終，葛小波成為中信證券的執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

2018年，他在中信證券領(lǐng)取的稅前報(bào)酬總額為1566.87萬(wàn)元，一度被坊間成為“打工皇帝”。

但人生的際遇多數(shù)都是曲折的。在經(jīng)歷了一系列波折后，葛小波于2019年4月最終從中信證券公告離職。

2019年7月，葛小波正式在國(guó)聯(lián)證券注冊(cè)。日后看，包括他在內(nèi)的多名中信證券高管和骨干，集體“進(jìn)入”國(guó)聯(lián)證券，業(yè)內(nèi)亦傳出國(guó)聯(lián)證券將成為“小中信”的說(shuō)法。

可以確認(rèn)的是，更晚些時(shí)候，葛小波成為了國(guó)聯(lián)證券的董事長(zhǎng)、董事和總裁，即事實(shí)上成為了國(guó)聯(lián)證券的業(yè)務(wù)核心。

“覬覦”公募

或許是“失去后才知道珍惜”，抑或是“經(jīng)歷后方知道可貴”，國(guó)聯(lián)證券在讓出中?；鸬目毓蓹?quán)后，迅速意識(shí)到了基金公司股權(quán)的重要性。

他們亦很快投入到一輪又一輪的公募基金股權(quán)收購(gòu)行動(dòng)中。

業(yè)內(nèi)多次知名公司的股權(quán)收購(gòu)戰(zhàn)中都出現(xiàn)國(guó)聯(lián)證券的身影。它或獨(dú)資舉牌，或和它方共同攜手，目標(biāo)直指某基金公司的第一大股東地位。

但這一切進(jìn)展的都不太順?biāo)臁?/p>

2019年，葛小波等加盟后，國(guó)聯(lián)證券明顯加大了在公募基金的資本騰挪。

2020年9月，國(guó)聯(lián)證券曾經(jīng)公告，同意以獲取中海基金控股股東地位為目的，收購(gòu)法國(guó)愛(ài)德蒙得洛希爾銀行股份有限公司持有的中?；?25%股權(quán)，收購(gòu)價(jià)格為人民幣 1.15億元。但這筆交易最終也未成功。

出手中融

真正令國(guó)聯(lián)證券“摘下果子”，還得是2023年。

今年2月7日晚間，國(guó)聯(lián)證券公告，擬收購(gòu)中融基金100%股權(quán)。

國(guó)聯(lián)證券當(dāng)時(shí)公告的收購(gòu)步伐預(yù)計(jì)分兩步走：

第一步，通過(guò)摘牌方式收購(gòu)中融信托所持有中融基金51%股權(quán)。

第二步，在取得中融信托持有的中融基金51%股權(quán)的前提下，國(guó)聯(lián)證券將通過(guò)協(xié)議受讓方式收購(gòu)上海融晟投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海融晟）所持有中融基金49%股權(quán)。

若這兩項(xiàng)收購(gòu)得以達(dá)成，國(guó)聯(lián)證券將獲得中融基金100%股權(quán)，實(shí)現(xiàn)控股一家公募基金公司的夙愿。

不過(guò)，2月23日，國(guó)聯(lián)證券又公告，鑒于上海融晟持有的中融基金剩余24.5%股權(quán)仍處于質(zhì)押狀態(tài)，公司于2023年2月22日與上海融晟簽署了《補(bǔ)充協(xié)議》，約定公司不再收購(gòu)上述仍處于質(zhì)押狀態(tài)的中融基金24.5%股權(quán)。

隨后的事情變的順?biāo)炱饋?lái)，今年4月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司成為中融基金主要股東；核準(zhǔn)無(wú)錫市國(guó)聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司成為中融基金實(shí)際控制人；對(duì)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司依法受讓中融基金56625萬(wàn)元出資（占注冊(cè)資本比例75.5%)無(wú)異議。

及至8月，中融基金改名為國(guó)聯(lián)基金。

人事旁支

雖然付出了巨大代價(jià)（中融基金最初掛牌估值近30億），但國(guó)聯(lián)證券最終獲得了公募的“橋頭堡”。

對(duì)于一支雄心勃勃的管理團(tuán)隊(duì)而言，牌照的意義是巨大的。

從這個(gè)角度看，葛小波在中?；鹇殑?wù)的變化，似乎又有了一重新的含義。

客觀的說(shuō)，葛小波從中?；鸲旅麊沃型顺?，由國(guó)聯(lián)證券副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人尹磊接任董事，屬于股東的常規(guī)操作。

后者是否亦暗示了，國(guó)聯(lián)證券對(duì)于中?；鸬亩ㄎ灰衙鞔_在“財(cái)務(wù)”層面？

而在全盤(pán)掌控新國(guó)聯(lián)基金后，國(guó)聯(lián)證券牽頭亦安排了新的董事會(huì)。葛小波與邱曉健、王瑤、王捷、趙雪芹、黃震、盛松成、陳麗華、朱恒源等共同組成新一屆董事會(huì)。

相關(guān)資料顯示，王瑤當(dāng)時(shí)董事長(zhǎng)。

從中海基金退任，又在新國(guó)聯(lián)基金“上崗”，作為國(guó)聯(lián)基金新一屆董事會(huì)成員的葛小波，未來(lái)會(huì)如何發(fā)揮作用，這點(diǎn)相當(dāng)令人好奇。

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