11月4日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對(duì)珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“珠海瀾潾”)的行政處罰決定書(shū)。

據(jù)了解，珠海瀾潾未按基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資，將其管理的“上海雙創(chuàng)產(chǎn)業(yè)園私募投資基金”“瀾潾上海市中心CBD建設(shè)專項(xiàng)私募投資基金”“瀾潾創(chuàng)新壹號(hào)私募投資基金”等3只產(chǎn)品的基金財(cái)產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至其他個(gè)人、公司賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)共計(jì)3.21億萬(wàn)元。

此外，廣東證監(jiān)局指出，珠海瀾潾還存在將公司財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的違規(guī)行為。此前在 2015年7月，珠海瀾潾開(kāi)立建設(shè)銀行珠海橫琴支行銀行賬戶(以下簡(jiǎn)稱“基本戶”)，用于接收珠海瀾潾股東的投資款及支付員工薪酬等公司日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用等款項(xiàng)。同時(shí)，珠海瀾潾使用該基本戶接收“張江創(chuàng)投智慧創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園(金橋)產(chǎn)業(yè)投資基金”“瀾叁號(hào)-新三板定向投資基金”“瀾伍號(hào)-新三板定向投資基金”等3只基金投資者的認(rèn)購(gòu)款，并劃轉(zhuǎn)至其他賬戶。珠海瀾潾使用同一銀行賬戶從事公司日常經(jīng)營(yíng)管理和多只基金的投資活動(dòng)，存在將公司財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為。

廣東證監(jiān)局還提到，方遒是珠海瀾潾的實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理，方遒?zèng)Q策、組織并親自參與實(shí)施珠海瀾潾上述違規(guī)行為，是上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)珠海瀾潾挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)方遒給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。此外，對(duì)珠海瀾潾將公司財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對(duì)方遒給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，合計(jì)對(duì)珠海瀾潾處以6萬(wàn)元罰款，對(duì)方遒處以6萬(wàn)元罰款。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)