近日，國聯(lián)證券(601456.SH)披露了2020年業(yè)績。2020年，國聯(lián)證券實現(xiàn)營業(yè)收入18.76億元，同比增長15.87%;歸屬于上市公司股東的凈利潤5.88億元，同比增長12.76%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤5.83億元，同比增長13.09%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-43.97億元，上年同期為37.97億元。

2020年，國聯(lián)證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為6.41%，比上年同期減少0.23個百分點。

國聯(lián)證券2020年度利潤分配預案為：每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1.20元(含稅)。以2020年末總股本23.78億股為基數(shù)，共派送現(xiàn)金紅利2.85億元(含稅)，尚未分配的利潤20.51億元轉(zhuǎn)入下一年度。

根據(jù)國聯(lián)證券公告，國聯(lián)證券主要業(yè)務(wù)為經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)及證券投資業(yè)務(wù)。

2020年，國聯(lián)證券經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入人民幣6.79億元，同比增長42.57%;投資銀行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入人民幣3.63億元，同比增長19.18%;資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入人民幣0.98億元，同比增長22.36%;信用交易業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入人民幣2.35億元，同比減少17.63%;證券投資業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入人民幣4.70億元，同比增長9.09%。

經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)方面，2020年，公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入為人民幣4.69億元，同比上漲40.39%;報告期內(nèi)，公司股票、基金代理買賣證券交易額為人民幣21280.62億元，市場占有率為0.483%，與2019年基本持平。截至報告期末，公司客戶總數(shù)127.75萬戶，較上年同期增長9.62%。

報告期內(nèi)，公司金融產(chǎn)品銷售額為人民幣432.23億元，同比增加33.87%。其中：自主研發(fā)資產(chǎn)管理產(chǎn)品銷售額為人民幣279.10億元，同比增加5.62%;第三方基金產(chǎn)品銷售額為人民幣120.06億元，同比增加152.39%;第三方信托產(chǎn)品銷售額為人民幣15.65億元，同比增加64.39%;其他金融產(chǎn)品銷售額為人民幣17.43億元，同比增加1031.81%。

報告期內(nèi)，公司基金投顧業(yè)務(wù)快速發(fā)展，截至報告期末，公司基金投顧從業(yè)人員573人，基金投顧簽約資產(chǎn)規(guī)模人民幣53.54億元，簽約戶數(shù)53183戶。

報告期內(nèi)，公司場內(nèi)期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)傭金收入人民幣811.47萬元，同比增長5.58%;凈傭金收入人民幣363.28萬元，同比增長9.37%。截至報告期末，公司場內(nèi)期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶客戶數(shù)量為2039戶，同比增長10.10%;報告期內(nèi)場內(nèi)期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)累計成交張數(shù)為366.99萬張，同比增長5.95%。

國聯(lián)證券通過全資子公司華英證券從事投資銀行業(yè)務(wù)。具體主要包括股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債券融資業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)和新三板業(yè)務(wù)。

報告期內(nèi)，華英證券共完成IPO承銷保薦項目1單、IPO聯(lián)合主承銷項目2單、新三板精選層掛牌聯(lián)合主承銷項目1單，再融資項目4單及IPO分銷項目1單，合計承銷金額人民幣33.64億元。同時，公司股權(quán)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，目前已有在審股權(quán)項目9單，其中IPO項目2單、再融資項目6單、并購重組項目1單;申報IPO輔導項目18單。

2020年，華英證券累計完成債券主承銷項目48單，政府債分銷項目19單，合計承銷規(guī)模人民幣288.16億元。此外，華英證券還有取得批文待發(fā)行債券項目44單，合計待發(fā)行規(guī)模人民幣899.30億元，申報在審債券項目15單。

2020年，華英證券完成財務(wù)顧問項目(不含新三板業(yè)務(wù))42單，其中上市公司財務(wù)顧問項目4單，股權(quán)類財務(wù)顧問項目20單，債券類財務(wù)顧問項目18單，合計實現(xiàn)收入人民幣3415.92萬元。

報告期內(nèi)，華英證券完成精選層聯(lián)席承銷項目1單，推薦掛牌項目1單，新三板發(fā)行項目6單，并購重組項目3單，持續(xù)督導企業(yè)數(shù)量107家。

資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)方面，截至報告期末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金人民幣380.32億元，其中，主動管理規(guī)模人民幣350.15億元，占資產(chǎn)管理總規(guī)模92.07%，較2019年同期增長2.52%。

公司管理的資產(chǎn)管理計劃共計122個，其中，集合資產(chǎn)管理計劃45個，資產(chǎn)規(guī)模人民幣72.14億元;單一資產(chǎn)管理計劃72個，資產(chǎn)規(guī)模人民幣292.46億元;專項資產(chǎn)管理計劃5個，資產(chǎn)規(guī)模人民幣15.71億元。

公司通過全資子公司國聯(lián)通寶從事私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。截至報告期末，國聯(lián)通寶累計注冊完成四支基金產(chǎn)品，累計規(guī)模人民幣8.37億元，完成退出項目1個，正在推進退出項目3個。

信用交易業(yè)務(wù)方面，截至報告期末，客戶信用賬戶開戶總數(shù)為22941戶，同比增長6.17%;客戶融資融券總授信額度為人民幣572.00億元，同比增長16.39%;融資融券期末余額為人民幣86.26億元，同比增長87.03%;融資融券業(yè)務(wù)實現(xiàn)息費收入人民幣4.34億元，同比增長65.65%。

截至報告期末，公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)本金余額為人民幣30.83億元，較2019年底規(guī)模人民幣49.15億元大幅縮減37.27%。其中，投資類(表內(nèi))股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)余額人民幣14.49億元，平均履約保障比例327.68%;管理類(表外)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)余額人民幣16.34億元，平均履約保障比例221.64%。此外，截至報告期末，公司行權(quán)融資業(yè)務(wù)融資金額為人民幣1.56億元。

2020年，國聯(lián)證券信用減值損失1221.18萬元，上年同期為-1243.62萬元，主要變動原因為買入返售金融資產(chǎn)減值轉(zhuǎn)回減少以及行權(quán)融資、其他債權(quán)投資減值損失增加。

其中，融出資金減值損失156.82萬元，應(yīng)收款項減值損失3.34萬元，買入返售金融資產(chǎn)減值損失368.22萬元，其他債權(quán)投資減值損失512.59萬元，其他應(yīng)收款減值損失180.22萬元。

2020年，國聯(lián)證券董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬合計(稅前)2037.48萬元。董監(jiān)高中，有10人年薪超百萬，年薪200萬元以上的有3人。

其中，執(zhí)行董事、總裁、財務(wù)負責人葛小波年薪276.00萬元，監(jiān)事會主席兼股東代表監(jiān)事江志強年薪142.51萬元，副總裁尹紅衛(wèi)年薪225.00萬元，副總裁李欽年薪174.00萬元，副總裁馬群星年薪225.00萬元，董事會秘書王捷年薪174.00萬元，首席信息官汪錦嶺年薪192.00萬元，首席風險官陳興君年薪132.98萬元，副總裁(離任)楊明年薪142.64萬元，合規(guī)總監(jiān)(離任)徐法良年薪180.16萬元。

截至2020年12月31日，國聯(lián)證券在職員工的數(shù)量合計1887人，其中母公司在職員工數(shù)量1542人，主要子公司在職員工的數(shù)量345人。全部員工中，博士11人，碩士695人，本科1094人，大專及以下87人。

2020年，國聯(lián)證券應(yīng)付職工薪酬3.38億元，上年同期為2.59億元。

2020年，國聯(lián)證券支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為6.21億元，上年同期為5.07億元。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者計算，2020年，國聯(lián)證券員工年度薪酬福利總額為7.00億元，按照在職員工人數(shù)計算，人均薪酬福利37.12萬元。

截至報告期末，國聯(lián)證券及其控股子公司作為一方當事人涉及的標的金額超過1000萬元的尚未了結(jié)的訴訟或仲裁案件3起，其中2起為股票質(zhì)押式回購交易糾紛。此外，公司還存在4起作為管理人涉訴的案件。

第1起：公司與內(nèi)蒙古奈倫農(nóng)業(yè)科技股份有限公司中小企業(yè)私募債糾紛案。

2012年11月9日，公司認購了內(nèi)蒙古奈倫農(nóng)業(yè)科技股份有限公司2012年中小企業(yè)私募債券，內(nèi)蒙古奈倫集團股份有限公司為本次債券的還本付息提供全額無條件不可撤銷的連帶責任保證擔保。債券到期后發(fā)生違約，公司向華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁。2015年8月，華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會作出裁決，裁決內(nèi)蒙古奈倫農(nóng)業(yè)科技股份有限公司向公司支付債券本金840萬元，另行支付違約賠償金、延期補償金和支付債券利息(利息計至內(nèi)蒙古奈倫農(nóng)業(yè)科技股份有限公司履行完畢全部支付義務(wù)之日)等，此裁決為終局裁決。截至報告期末，公司已向法院申請強制執(zhí)行，尚未執(zhí)行完畢。

第2起：公司與廣州匯垠華合投資企業(yè)(有限合伙)、張桂珍股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。

2019年9月20日，張桂珍以質(zhì)押式證券回購糾紛為由，向無錫市中級人民法院提起訴訟，要求公司向第三人廣州匯垠華合投資企業(yè)(有限合伙)退賠多收取的款項和損失等合計5551.70萬元。2020年4月15日，無錫市中級人民法院出具民事裁定書，裁定駁回張桂珍的起訴。張桂珍于2020年5月29日提起上訴。截至報告期末，本案尚在審理中。

第3起：公司與彭朋股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。

2017年4月27日，公司以自有資金出資參與自然人彭朋持有的東方時代網(wǎng)絡(luò)傳媒股份有限公司(股票簡稱：東方網(wǎng)絡(luò)，股票代碼：002175)限售流通股股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，彭敏、黃勇為前述彭朋的債務(wù)提供連帶責任保證。后因彭朋構(gòu)成違約，2019年1月4日，公司向無錫市中級人民法院提起訴訟。2019年7月13日，無錫市中級人民法院判決韋越萍(彭朋配偶)以其與彭朋的夫妻共同財產(chǎn)歸還公司借款本金8100萬元及相應(yīng)利息,彭敏(連帶責任保證人)對上述債務(wù)承擔連帶清償責任、黃勇(連帶責任保證人)以其與彭敏的夫妻共同財產(chǎn)對彭敏的債務(wù)承擔連帶清償責任。2020年1月9日，公司收到無錫市中級人民法院劃付的執(zhí)行款項65.30萬元。2020年3月27日，無錫市中級人民法院裁定將彭敏、韋越萍名下股票以物抵債給公司后，于2020年4月15日作出終結(jié)本次執(zhí)行的裁定。

2019年2月26日，公司以與彭朋間的公證債權(quán)文書為依據(jù)向桂林市中級人民法院申請對彭朋名下財產(chǎn)強制執(zhí)行，執(zhí)行標的為未償還本金人民幣8100萬元，以及相應(yīng)的利息、違約金、債權(quán)實現(xiàn)費用等。2019年8月23日，桂林市中級人民法院出具執(zhí)行裁定書，裁定拍賣彭朋質(zhì)押給公司的3432萬股東方網(wǎng)絡(luò)股票，該股票于2019年9月26日進行了司法拍賣，最終拍賣成交價為6520.80萬元。拍賣所得及扣劃彭朋銀行存款所得扣減相關(guān)費用后，執(zhí)行到位金額為6227.26萬元。就剩余執(zhí)行標的，2020年5月15日，公司向桂林市中級人民法院請求扣劃被執(zhí)行人名下剩余財產(chǎn)，并對被執(zhí)行人采取限制高消費等執(zhí)行措施。截至報告期末，本案尚未執(zhí)行完畢。

公司存在4起作為管理人涉訴的案件，此類訴訟不會對公司損益產(chǎn)生影響。

第1起：公司作為管理人代表“國聯(lián)匯盈80號定向資產(chǎn)管理計劃”與西藏風網(wǎng)科技有限公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。

2016年5月30日，公司接受民生加銀資產(chǎn)管理有限公司(即委托人，以下簡稱“民生加銀”)的委托，作為管理人管理國聯(lián)匯盈80號定向資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“匯盈80號”)。2016年12月26日，公司代表匯盈80號與西藏風網(wǎng)科技有限公司(以下簡稱“西藏風網(wǎng)”)開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，西藏風網(wǎng)將其持有的1774萬股華聞傳媒(股票代碼：000793)限售流通股質(zhì)押給代表匯盈80號的國聯(lián)證券，融入資金8750萬元。

因西藏風網(wǎng)構(gòu)成違約，公司按照約定協(xié)助委托人進行違約處置，并代表匯盈80號向無錫市中級人民法院提起訴訟，請求西藏風網(wǎng)償還融資本金8750萬元及相應(yīng)利息、違約金、債權(quán)實現(xiàn)費用，公司就上述債權(quán)及本案訴訟費用有權(quán)以西藏風網(wǎng)質(zhì)押的1774萬股華聞傳媒限售流通股折價或以拍賣、變賣該股票所得的價款優(yōu)先受償?shù)取?020年3月5日，無錫市中級人民法院作出判決，判決西藏風網(wǎng)償還公司融資本金8750萬元及相應(yīng)利息、違約金，公司就上述債權(quán)及本案訴訟費用有權(quán)以西藏風網(wǎng)質(zhì)押的1774萬股華聞傳媒限售流通股折價或以拍賣、變賣該股票所得的價款優(yōu)先受償。截至報告期末，公司已向法院申請強制執(zhí)行，本案尚在執(zhí)行過程中。

第2起：公司作為管理人代表“國聯(lián)匯盈40號定向資產(chǎn)管理計劃”與石河子德梅柯投資合伙企業(yè)(有限合伙)公證債權(quán)糾紛案。

2016年12月23日，公司接受中原信托有限公司(即委托人，以下簡稱“中原信托”)的委托，作為管理人管理國聯(lián)匯盈40號定向資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“匯盈40號”)。2017年7月12日，公司代表匯盈40號與石河子德梅柯投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“德梅柯”)開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，德梅柯合計將其持有的7200萬股華昌達(股票代碼：300278)股票質(zhì)押給代表匯盈40號的國聯(lián)證券，融入資金47940萬元。

2018年5月28日，因德梅柯構(gòu)成違約，公司按照合同約定協(xié)助中原信托向無錫市梁溪公證處申請取得了執(zhí)行證書。2018年7月23日，公司作為匯盈40號之管理人，代表中原信托向無錫市中級人民法院申請強制執(zhí)行，要求德梅柯執(zhí)行前述執(zhí)行證書并支付欠付本金合計47940萬元，以及相應(yīng)的利息、違約金、債權(quán)實現(xiàn)費用等。因在執(zhí)行過程中，公司與德梅柯達成長期履行的和解協(xié)議，并根據(jù)委托人指令于2018年12月27日向無錫市中級人民法院申請暫緩執(zhí)行，2018年12月29日，無錫市中級人民法院作出執(zhí)行裁定，終結(jié)前述執(zhí)行證書的執(zhí)行。因德梅柯未按和解協(xié)議履行，2020年9月，公司向無錫市中級人民法院申請恢復執(zhí)行。截至報告期末，本案尚在執(zhí)行過程中。

第3起：公司作為管理人代表“國聯(lián)匯融51號定向資產(chǎn)管理計劃”與青海合一實業(yè)發(fā)展有限公司公證債權(quán)文書強制執(zhí)行案。

2016年11月，公司接受中國民生銀行股份有限公司(即委托人，以下簡稱“民生銀行”)的委托，作為管理人管理國聯(lián)匯融51號定向資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“匯融51號”)。公司代表匯融51號與青海合一實業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“青海合一”，曾用名為“青海合一礦業(yè)有限公司”)開展股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購業(yè)務(wù)，青海合一將其持有的1億股渤海證券股份有限公司股份(以下簡稱“標的股份”)的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司，轉(zhuǎn)讓價格為2.11元/股，轉(zhuǎn)讓期限為36個月，并于到期日回購。同時，青海合一以前述標的股份為前述債務(wù)提供股份質(zhì)押擔保。

2020年1月19日，因青海合一未按約還款構(gòu)成違約，公司協(xié)助民生銀行向北京市方正公證處申請取得了執(zhí)行證書。2020年1月23日，公司作為匯融51號之管理人，代表民生銀行向北京市第三中級人民法院申請強制執(zhí)行，要求青海合一執(zhí)行前述執(zhí)行證書確定的債務(wù)，包括支付未償還本金2.09億元，以及相應(yīng)的違約金、債權(quán)實現(xiàn)費用等。2020年2月27日，北京市第三中級人民法院出具執(zhí)行裁定書，裁定凍結(jié)、劃撥青海合一的銀行存款、應(yīng)支付的違約金、遲延履行期間的債務(wù)利息、應(yīng)負擔的申請執(zhí)行費及執(zhí)行中實際支出費用。截至報告期末，本案尚在執(zhí)行過程中。

第4起：公司作為管理人代表其管理的集合資產(chǎn)管理計劃與宜華企業(yè)(集團)有限公司公司債券糾紛案。

2016年10月，公司通過管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃認購了宜華企業(yè)(集團)有限公司(以下簡稱“宜華企業(yè)”)公開發(fā)行的“宜華企業(yè)(集團)有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)”(以下簡稱“16宜華01”)。2019年10月16日，劉紹喜、劉紹香各自簽署《擔保函》，承諾對宜華企業(yè)發(fā)行的“16宜華01”的兌付提供全額無限連帶責任保證。2019年10月17日，公司與宜華企業(yè)簽署《宜華企業(yè)(集團)有限公司2016年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)展期兌付協(xié)議》，確認公司通過管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃持有的“16宜華01”展期兌付。

因宜華企業(yè)未能全面履行約定的付款義務(wù)構(gòu)成違約，2020年8月28日，公司代表管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃向上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁，請求宜華企業(yè)分別向公司管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃支付“16宜華01”本金1637.80萬元、573.23萬元及相應(yīng)利息，并支付律師費，劉紹喜、劉紹香對宜華企業(yè)上述支付義務(wù)承擔連帶清償責任等。2020年9月9日，上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會受理該案。截至報告期末，本案尚在審理過程中。