近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，九州期貨資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人因相關(guān)違規(guī)被監(jiān)管約談。

決定書〔2021〕24號(hào)顯示，經(jīng)查，九州期貨有限公司“九州期貨宏勝靈活優(yōu)選2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱優(yōu)選2號(hào))運(yùn)作管理不到位，具體包括未充分履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未對(duì)盡調(diào)材料真實(shí)性予以充分關(guān)注、宣傳推介材料部分內(nèi)容與實(shí)際不符、資管合同管理不到位。上述行為違反了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年7月31日證監(jiān)會(huì)令第81號(hào)，下同)第三條、第十四條、第二十七條，以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第十條、第十二條、第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定。

而卞正軍作為時(shí)任九州期貨資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人和優(yōu)選2號(hào)的投資經(jīng)理，未嚴(yán)格遵守行為規(guī)范，損害了投資者的合法權(quán)益，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。因此依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求其攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

官網(wǎng)顯示，九州期貨成立于1993年4月18日，注冊(cè)資本89800萬元，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)家工商行政管理總局核準(zhǔn)注冊(cè)登記的全國(guó)最早開展期貨業(yè)務(wù)的期貨公司之一，是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。目前下設(shè)上海、大連兩家分公司。擁有中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會(huì)員資格。據(jù)九州證券官網(wǎng)發(fā)布的2019年年報(bào)顯示，2019年九州期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2931.55萬元，實(shí)現(xiàn)凈利10.19萬元。另外，在最新的2020年期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果中，九州期貨獲得BB級(jí)的結(jié)果。