近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則處罰決定書，又一券商營業(yè)部負責人遭認定為不適當人選。

決定書顯示，經(jīng)查，姚勇在擔任(601555)股份有限公司北京大興興華大街營業(yè)部證券營業(yè)部(現(xiàn)為東吳證券股份有限公司北京陶然橋證券營業(yè)部)負責人期間，存在違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條第六項、第二十七條第一款以及《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條的規(guī)定。因此按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第八項、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對姚勇采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

2020年業(yè)績預增 但前三季度計提資產(chǎn)減值準備5.3億元

公開資料顯示，東吳證券前身為成立于1993年的蘇州證券，先后歷經(jīng)三次增資擴股，于2010年5月28日改制并更名為東吳證券股份有限公司。總部及注冊地在蘇州市。目前下設19家分公司，127家營業(yè)部，參控股子公司三家。

據(jù)東吳證券近期發(fā)布的2020年年度業(yè)績預增公告顯示，預計 2020 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比增加 61,282.51 萬元到 68,282.51 萬元，同比增加 59.09%到 65.84%。

但值得注意的是，2020年11月1日，東吳證券曾發(fā)布了關于計提資產(chǎn)減值準備的公告，前三季度計提資產(chǎn)減值準備5.3億元。公告顯示，根據(jù)《企業(yè)會計準則》和公司會計政策的相關規(guī)定，為真實、公允地反映公司截至2020年9月30日的財務狀況及2020年1-9月的經(jīng)營成果，公司及下屬子公司對截至2020年9月30日的各項需要計提減值的資產(chǎn)進行了預期信用損失評估，2020年1-9月共計提資產(chǎn)減值準備53,076.48萬元，對凈利潤的影響超過公司2019年經(jīng)審計的凈利潤的10%。

另外，去年東吳證券曾因?qū)T工的管控不利收到監(jiān)管的罰單。2020年7月7日，東吳證券分析師馬浩博、湯瑋亮因任職期間存在在研報中作出虛假陳述和信息誤導的行為被江蘇證監(jiān)局分別處以15萬和5萬元的罰款。

近半年內(nèi)已有多名券商從業(yè)人員遭認定不適當人選

值得一提的是，近半年內(nèi)已有多名券商從業(yè)人員因相關違規(guī)被認定為不適當人選。2021年1月19日，王海陽因作為川財證券資管部總經(jīng)理對川財證券資產(chǎn)管理部債券交易業(yè)務經(jīng)營管理混亂負有責任被認定為不適當人選;2020年12月23日，傅寧輝因在擔任首創(chuàng)證券福州長樂路證券營業(yè)部負責人期間存在違規(guī)介紹他人出借證券賬戶開展委托理財?shù)刃袨楸徽J定為不適當人選;2020年11月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱，華安證券在負責奧莎動力新三板掛牌申請和持續(xù)督導工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關不夠嚴格、持續(xù)督導不夠盡責，時任華安證券投行部業(yè)務總監(jiān)楊成虎因作為項目組負責人，對項目盡職調(diào)查和持續(xù)督導工作負有直接責任被認定為不適當人選。