近日，中國證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)新動(dòng)力資本管理(深圳)有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，新動(dòng)力資本管理(深圳)有限公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等情形。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，李樹茂作為該公司的實(shí)際控制人、法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)李樹茂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，新動(dòng)力資本管理(深圳)有限公司成立于2016年01月21日，法定代表人李樹茂，主營業(yè)務(wù)是私募股權(quán)投資基金，注冊(cè)資本為1000萬人民幣。股東為尚峰、李樹茂、程建華。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條第一款：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)新動(dòng)力資本管理(深圳)有限公司采取出具警示函措施的決定

新動(dòng)力資本管理(深圳)有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年2月20日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李樹茂采取出具警示函措施的決定

李樹茂(15282419******2839)：

經(jīng)查，新動(dòng)力資本管理(深圳)有限公司(以下簡稱公司)在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益等情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款和第十五條的相關(guān)規(guī)定。

你作為公司的實(shí)際控制人、法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即牽頭督促公司開展整改規(guī)范工作，主動(dòng)與投資者做好溝通解釋，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2021年2月20日