基金下跌時，總有人擔(dān)心基金經(jīng)理“偷吃”。

沒想到竟然真的有基金經(jīng)理在“偷吃”，還是搭自己管理的基金的“順風(fēng)車”，而且還虧錢了。

(相關(guān)資料圖)

真是對自己的投資能力邊界“一無所知”啊。

證券監(jiān)管部門浙江監(jiān)管局（下文簡稱浙江局）日前披露了對劉煒的行政處罰決定書，其中透露了這位基金經(jīng)理存在利用未公開信息的交易行為（俗稱“老鼠倉”）。

涉事人曾是研究高手

劉煒，1976年11月出生，曾是倫敦商學(xué)院金融學(xué)碩士，并在多個海外賣方研究機(jī)構(gòu)從事研究工作，還一度成為賣方研究的主管，并被海外雜志評為最佳分析師。

2021年2月，他入職公募機(jī)構(gòu)，就此開始了買方投資之路。

公募投資期間業(yè)績不佳

據(jù)悉，劉煒入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下文簡稱滬港深精選基金），并負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作。

任期直至2022年9月5日被基金公司決定暫停職務(wù)。

不過他的任期業(yè)績實在不佳，在管基金近一年半，還虧了43%以上。

但就這個水平，這位基金經(jīng)理還搞起了“老鼠倉”。

據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查明，2021年2月1日（劉煒被正式任命為基金經(jīng)理之前）至2022年9月5日，他因職務(wù)便利知悉滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息，并利用相關(guān)賬戶進(jìn)行了交易。

趨同交易

具體來說，涉事的“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶于2021年2月24日通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立，資金賬戶21XXXX88，下掛上海股東賬戶A20XXXXX30和深圳股東賬戶03XXXXXX42。

上述賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金。

自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶由劉煒通過手機(jī)下單交易，賬戶由劉煒實際控制和操作。

相關(guān)文書還顯示，自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223280.86元。

上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損141814.23元。

經(jīng)計算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損365095.09元。

申辯不被采用，罰款30萬

在相關(guān)案子調(diào)查中，劉煒還在其申辯材料中提出：

第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。

第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。

第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。

第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。

第五，不存在其他違法行為。

第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

但浙江局認(rèn)為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，該局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，浙江局決定：對劉煒處以30萬元罰款。

風(fēng)險提示及免責(zé)條款 市場有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。本文不構(gòu)成個人投資建議，也未考慮到個別用戶特殊的投資目標(biāo)、財務(wù)狀況或需要。用戶應(yīng)考慮本文中的任何意見、觀點或結(jié)論是否符合其特定狀況。據(jù)此投資，責(zé)任自負(fù)。

關(guān)鍵詞：