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11月7日，上海期貨交易所（下稱上期所）通報了2022年第三季度監(jiān)管情況。

今年第三季度，上期所共處理異常交易行為161起，對10起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

具體來看，異常交易行為中，自成交72起，頻繁報撤單87起，大額報撤單2起，上期所對7名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施。

打擊違規(guī)行為方面，上期所對28起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行排查，并對其中10起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，其中8起為相互交易利益輸送行為進(jìn)行立案調(diào)查，2起涉及到自成交影響結(jié)算價的行為啟動調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價的流程。

綜合來看，今年前三季度，上期所共處理異常交易行為621起，立案調(diào)查16起。

上期所表示，針對個別會員無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行強平，少數(shù)客戶持倉超限被交易所強平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶組合并持倉超限等違反持倉管理規(guī)定以及個別客戶涉嫌利用私募產(chǎn)品等渠道不如實申報實控等情形，上期所根據(jù)情節(jié)輕重已對相關(guān)會員和客戶采取約談、發(fā)送書面警示函等自律管理措施。

上期所也將嚴(yán)厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價格等違規(guī)行為。

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關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查 交易行為 違規(guī)行為