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近期，多家上市公司收到“罰單”，包括澤達(dá)易盛(688555)、*ST紫晶(688086)、ST星源(000005)、桂東電力(600310)、*ST星星(300256)等。

“這些涉嫌虛假陳述的上市公司，一方面將面臨監(jiān)管部門(mén)的處罰，另一方面，受損的適格投資者也可以依法索賠，索賠范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等。”廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華律師告訴證券時(shí)報(bào)記者。

具體來(lái)看，澤達(dá)易盛、*ST紫晶涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等，這兩家公司在11月18日晚間披露了《關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告》。

澤達(dá)易盛及相關(guān)人員涉嫌存在違法事實(shí)主要包括在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容；披露的《2020年年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》中存在虛假記載、重大遺漏。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)澤達(dá)易盛、林應(yīng)在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容的行為，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)澤達(dá)易盛處以非法所募資金金額4.05億元的20%，即8600萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告并處以數(shù)額不等罰款。擬決定對(duì)林應(yīng)、應(yīng)嵐分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，擬決定對(duì)劉雪松采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

*ST紫晶及相關(guān)人員涉嫌存在違法事實(shí)主要包括欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)*ST紫晶責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告并處以數(shù)額不等罰款。另外，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)鄭穆、羅鐵威分別采取終身市場(chǎng)禁入措施。對(duì)鐘國(guó)裕、李燕霞分別采取5年市場(chǎng)禁入措施。

11月20日晚，又有ST星源、桂東電力和*ST星星等在內(nèi)的三家上市公司又披露了擬受罰的消息。

經(jīng)查，ST星源涉嫌存在違法事實(shí)包括未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)，未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)ST星源給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以數(shù)額不等的罰款。

桂東電力涉嫌違法的主要事實(shí)包括2019年年度報(bào)告存在虛假記載，2020年半年度報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)。廣西證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)桂東電力責(zé)令改正，給予警告，并處以120萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以數(shù)額不等罰款。

*ST星星擬被處罰是因?yàn)樵摴咎撛鰻I(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額，少計(jì)商譽(yù)減值損失。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)*ST星星給予警告，并處以600萬(wàn)元的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以數(shù)額不等的罰款。另擬對(duì)劉建勛、潘清壽、劉瑯問(wèn)分別采取終身市場(chǎng)禁入措施；擬對(duì)楊述明采取10年市場(chǎng)禁入措施。

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