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近年來(lái)，三河農(nóng)商銀行緊緊圍繞省聯(lián)社、廊坊審計(jì)中心關(guān)于審計(jì)工作的決策部署，不斷提高政治站位，持續(xù)拓展審計(jì)深度，優(yōu)化審計(jì)質(zhì)量，提升審計(jì)本領(lǐng)，全面提升審計(jì)工作質(zhì)效，切實(shí)發(fā)揮出審計(jì)工作第三道防線作用，為高質(zhì)量穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。

積極探索審計(jì)方法與思路，提高審計(jì)質(zhì)效。一是持續(xù)拓展審計(jì)深度。對(duì)反洗錢、關(guān)聯(lián)交易等重點(diǎn)業(yè)務(wù)項(xiàng)目定期、不定期開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，做到重點(diǎn)業(yè)務(wù)全覆蓋，不斷提高審計(jì)監(jiān)督的深度和精度。截至7月末，共開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)17次。二是提升非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)應(yīng)用水平。針對(duì)審計(jì)系統(tǒng)提出的疑點(diǎn)信息，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)分析比對(duì)、調(diào)取影像資料等線上手段核查疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，加強(qiáng)日常風(fēng)險(xiǎn)管理。三是及時(shí)提示防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞全行重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展常規(guī)審計(jì)。及時(shí)提示貸款管理及處置中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示。同時(shí)將審計(jì)重點(diǎn)及疑點(diǎn)問(wèn)題提交相關(guān)條線部室，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。截至7月末，共開(kāi)展常規(guī)序時(shí)審計(jì)3次。

加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問(wèn)題后續(xù)跟蹤，督促整改落實(shí)。一是開(kāi)展審計(jì)項(xiàng)目的后續(xù)審計(jì)。通過(guò)調(diào)閱相關(guān)資料，對(duì)問(wèn)題臺(tái)賬逐條逐項(xiàng)核查整改落實(shí)情況，提高對(duì)被審計(jì)對(duì)象整改的有效性、及時(shí)性。二是定期開(kāi)展審計(jì)回頭看。針對(duì)各類檢查中存在的問(wèn)題，責(zé)成條線部門實(shí)時(shí)跟進(jìn)、及時(shí)督導(dǎo)化解存在問(wèn)題。針對(duì)未整改問(wèn)題，責(zé)成相關(guān)部門制定整改計(jì)劃和措施，提高整改問(wèn)題力度，確保審計(jì)成果落地生根、開(kāi)花結(jié)果。三是增加全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。審計(jì)期間開(kāi)展審計(jì)宣講互動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)解惑釋疑，同時(shí)，編寫審計(jì)通報(bào)、問(wèn)題清單，全行通報(bào)典型違規(guī)和突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，分析問(wèn)題成因提出審計(jì)建議，確保風(fēng)險(xiǎn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾改”，筑審計(jì)防護(hù)體系。

打造高素質(zhì)審計(jì)人才隊(duì)伍，提升審計(jì)能力。一是提升審計(jì)人員持證水平。要求審計(jì)人員必須參加各種資格認(rèn)證、從業(yè)資格、職稱等考試，豐富審計(jì)人員知識(shí)儲(chǔ)備，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范和控制能力。二是提升審計(jì)人員業(yè)務(wù)知識(shí)。組織審計(jì)人員參加各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議，學(xué)習(xí)最新的規(guī)章制度、典型案例、審計(jì)方案及報(bào)告，進(jìn)一步豐富業(yè)務(wù)知識(shí)，提高審計(jì)工作質(zhì)效。三是提升審計(jì)人員調(diào)研能力。注重日常工作調(diào)研，全面細(xì)致了解全行實(shí)際情況，加強(qiáng)與被審計(jì)單位的溝通，充分聽(tīng)取被審計(jì)單位及相關(guān)人員的意見(jiàn)建議，確保反映問(wèn)題更加全面客觀，為審計(jì)工作高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

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