據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的行政處罰決定書，證監(jiān)會(huì)對(duì)王寶元利用145個(gè)賬戶，操縱吉林高速、大連熱電、宜賓紙業(yè)、綠城水務(wù)、寧波熱電、哈森股份、友邦吊頂、大慶華科共8只股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，最終決定沒收王寶元違法所得約1.43億元，并處以三倍罰款約4.3億元。

王寶元被證監(jiān)會(huì)合計(jì)罰沒5.71億元。這創(chuàng)下了今年以來證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人處罰的最高數(shù)額，也超過了2021年潘日忠操縱市場(chǎng)案4.46億元的罰沒金額。

(資料圖片)

王寶元辯稱，賬戶控制認(rèn)定有誤，涉案交易行為情節(jié)輕微，社會(huì)危害程度較小，獲利金額認(rèn)定有誤，量罰幅度過重。

證監(jiān)會(huì)則表示，案件賬戶控制關(guān)系認(rèn)定準(zhǔn)確，量罰幅度適當(dāng)，操縱行為不屬于情節(jié)輕微，社會(huì)危害程度較小的情形。當(dāng)事人在涉案期間采取多種操縱手段反復(fù)多次實(shí)施操縱行為，實(shí)施違法行為時(shí)間跨度長(zhǎng)，涉及的股票只數(shù)多。其長(zhǎng)期采用配資方式借用他人賬戶，實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大，且賬戶組股票交易量大。證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

王寶元操縱市場(chǎng)案的整體情況

王寶元，男，1963年8月出生，住址：福建省福州市鼓樓區(qū)。

王寶元共控制并使用“林某云”渤海證券賬戶等145個(gè)證券賬戶。其中，第一輪操縱“吉林高速”使用24個(gè)賬戶，第二輪操縱“吉林高速”使用32個(gè)賬戶，操縱“大連熱電”使用22個(gè)賬戶，操縱“宜賓紙業(yè)”使用18個(gè)賬戶，操縱“綠城水務(wù)”使用19個(gè)賬戶，操縱“寧波熱電”使用27個(gè)賬戶，操縱“哈森股份”使用26個(gè)賬戶，操縱“友邦吊頂”使用23個(gè)賬戶，操縱“大慶華科”使用54個(gè)賬戶。

王寶元具體股票的證券操縱細(xì)節(jié)

1. 吉林高速：

2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量，盈利約1300萬(wàn)元。2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量，盈利約200萬(wàn)元。

下圖為王寶元操縱期間吉林高速的日線走勢(shì)圖：

2. 大連熱電：

2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“大連熱電”股票交易價(jià)格和交易量，盈利約500萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“大連熱電”，操縱意圖明顯，造成“大連熱電”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

下圖為王寶元操縱期間大連熱電的日線走勢(shì)圖：

3. 宜賓紙業(yè)：

2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“宜賓紙業(yè)”的交易價(jià)格和交易量，盈利約760萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“宜賓紙業(yè)”，操縱意圖明顯，造成“宜賓紙業(yè)”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

下圖為王寶元操縱期間宜賓紙業(yè)的日線走勢(shì)圖：

4. 綠城水務(wù)：

2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“綠城水務(wù)”的交易價(jià)格和交易量，盈利約170萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“綠城水務(wù)”，操縱意圖明顯，造成“綠城水務(wù)”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

下圖為王寶元操縱期間綠城水務(wù)日線走勢(shì)圖：

5. 寧波熱電：

2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個(gè)賬戶，采用多種手段影響“寧波熱電”的交易價(jià)格和交易量，盈利約520萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“寧波熱電”，操縱意圖明顯，造成“寧波熱電”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。他還在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。賬戶組在7個(gè)交易日對(duì)倒交易“寧波熱電”，對(duì)倒成交量占市場(chǎng)成交量比例最高為5月21日，達(dá)到14.30%。

下圖為王寶元操縱期間寧波熱電日線走勢(shì)圖：

6. 哈森股份：

2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“哈森股份”交易價(jià)格和交易量，盈利約1000萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“哈森股份”，操縱意圖明顯，造成“哈森股份”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

下圖為王寶元操縱期間哈森股份日線走勢(shì)圖：

7. 友邦吊頂：

2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“友邦吊頂”交易價(jià)格和交易量，盈利約1850萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“友邦吊頂”，操縱意圖明顯，造成“友邦吊頂”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

下圖為王寶元操縱期間友邦吊頂日線走勢(shì)圖：

8. 大慶華科：

2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個(gè)賬戶，采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價(jià)格和交易量，盈利約8000萬(wàn)元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“大慶華科”，操縱意圖明顯，造成“大慶華科”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。此外，他還在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。賬戶組在49個(gè)交易日對(duì)倒交易“大慶華科”，對(duì)倒成交量占市場(chǎng)成交量比例最高為8月21日，達(dá)到11.75%。

下圖為王寶元操縱期間大慶華科日線走勢(shì)圖：

監(jiān)管重拳打擊市場(chǎng)操縱

據(jù)中國(guó)基金報(bào)，近年來，監(jiān)管層全面貫徹“零容忍”理念，加大對(duì)證券違法違規(guī)行為懲治力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效改善市場(chǎng)生態(tài)。案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制。同時(shí)，執(zhí)法重點(diǎn)更加突出，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、中介機(jī)構(gòu)違法案件數(shù)量占比超過八成。重大欺詐、造假等虛假陳述案件、團(tuán)伙化、職業(yè)化特征更加明顯的操縱類案件、并購(gòu)重組環(huán)節(jié)滋生的內(nèi)幕交易案件、中介未勤勉盡責(zé)案件等成為監(jiān)管部門打擊的重點(diǎn)對(duì)象。

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