（原標題：信評行業(yè)再現(xiàn)罰單）

財聯(lián)社7月21日訊（編輯 佚名）一直深陷爭議之中的信評行業(yè)再現(xiàn)一張罰單，近期，中國人民銀行營業(yè)部發(fā)布行政處罰信息公示【銀管罰（2022）25號】，對聯(lián)合信用評價有限公司（以下簡稱“聯(lián)合評價”）及相關(guān)責任人作出行政處罰。

(資料圖片)

具體處罰內(nèi)容為：聯(lián)合評價未按照法定評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評級業(yè)務(wù)、違反獨立性要求、未按規(guī)定定期對高級管理人員進行業(yè)務(wù)培訓和業(yè)務(wù)能力測試等，被警告并罰款40.6萬元。

聯(lián)合評價與聯(lián)合資信評估股份有限公司、聯(lián)合信用評級有限公司同屬聯(lián)合信用管理有限公司下屬公司。

據(jù)了解，信評行業(yè)的身影近年來頻頻出現(xiàn)在交易商協(xié)會或證監(jiān)會處罰公示中。今年3月31日，證監(jiān)會披露一則行政處罰決定，大公國際資信評估有限公司由于出具的評級報告存在虛假記載、相關(guān)評級報告未勤勉盡責被證監(jiān)會處以責令改正,并沒收業(yè)務(wù)收入、處以罰款。

除此之外，一季度受到行政監(jiān)管措施或處罰的信用評級公司還有：安融信用評級有限公司、遠東資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司、北京中北聯(lián)信用評估有限公司。

據(jù)中國人大網(wǎng)報道，十三屆全國人大代表何金碧曾在十三屆全國人大二次會議期間表示，多頭監(jiān)管、多頭認證極易導致信用評級機構(gòu)監(jiān)管重疊和監(jiān)管套利，極易引起無序惡性競爭，影響信用評級行業(yè)的公信力。專門針對信用評級機構(gòu)及其評級行為進行約束管理的法規(guī)文件較少，且標準不統(tǒng)一、層次比較低，規(guī)范和要求粗疏，整體性差，可操作性不強，缺乏國家層面發(fā)布評級標準。

隨后，2019年四部委（人民銀行、發(fā)展改革委、財政部、證監(jiān)會）聯(lián)合發(fā)布的《信用評級業(yè)管理暫行辦法》，辦法單列了獨立性要求、信息披露要求二章，強化了以事中、事后監(jiān)管為重點，以信息披露監(jiān)管和防止利益沖突負面清單管理為核心的管理策略。

目前，我國尚在實行該辦法，但評級機構(gòu)獨立性仍不時被裹挾，這一點也能從罰單中窺見一二。

據(jù)悉，2022年8月6日起將正式實施由中國人民銀行會同國家發(fā)展改革委、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》，明確提出了鼓勵引入投資人付費評級，發(fā)揮雙評級、多評級以及不同模式評級的交叉驗證作用。

雙評級、多評級或能為評級機構(gòu)獨立性帶來更多可能，但具體如何仍待觀察。

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