（原標(biāo)題：金融合規(guī)周度觀察| 新證券法實(shí)施首筆違規(guī)減持被罰2億元，未依法履行職責(zé)依舊是監(jiān)管重點(diǎn)）

財(cái)聯(lián)社5月17日訊 （編輯 嚴(yán)梓琪）上周金融監(jiān)管領(lǐng)域開出308張罰單，罰沒金額近2.63億元，其中，新《證券法》實(shí)施以來首筆違規(guī)減持——藥明康德股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）收到行政處罰被罰2億元。

財(cái)聯(lián)社根據(jù)企業(yè)預(yù)警通和公開數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)顯示，上周（5月7日-5月13日）金融監(jiān)管領(lǐng)域共開出308張罰單，合計(jì)罰沒金額26,261.79萬元，發(fā)文單位包括外管局、央行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、交易所等。其中，外管局開除4張罰單，合計(jì)處罰金額為43.6萬元；銀保監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)開出88張罰單，合計(jì)處罰金額為1,353.97萬元；央行及其派出機(jī)構(gòu)開出33張罰單，合計(jì)處罰金額為213.52萬元，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)開出75張罰單，處罰金額為24,650.7萬元。

證監(jiān)會處罰力度較大，“未依法履行職責(zé)”居首

從被處罰主體看，非金融類企業(yè)上周共計(jì)收到207張罰單，合計(jì)罰款金額為24,684.98萬元；銀行上周共收到54張罰單，合計(jì)罰款金額為1,217.9萬元；保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)合計(jì)收到42張罰單，合計(jì)罰款金額為322.91萬元；證券機(jī)構(gòu)合計(jì)收到罰單5張，合計(jì)罰款金額為36萬元。整改措施主要包括“警示”和“責(zé)令改正”。全部罰單中，涉及個(gè)人的有158張罰單，合計(jì)罰款金額為4,172.92萬。

從銀保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處罰分布來看，上周廣西銀保監(jiān)局罰款金額最高，共340萬元；其次是宿州銀保監(jiān)分局，共275萬元；宿遷銀保監(jiān)分局開出191萬元罰單，排第三。

從證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處罰分布來看，上周證監(jiān)會罰款規(guī)模最大，共11張，總金額為20,560億元；其次是江西證監(jiān)局、寧波證監(jiān)局，分別開5張、2張罰單，金額分布為3,578.67萬元、316.03萬元。

在違規(guī)原因方面，上周被處罰最多的原因?yàn)槲匆婪男新氊?zé)，共計(jì)173張罰單，具體包括未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易、虛構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)表信息、不按時(shí)如實(shí)披露公司重大信息等。此外，還有較多企業(yè)收到上交所或深交所的關(guān)注函，共計(jì)108張。其他方面，企業(yè)被處罰較多的原因還有涉嫌違反法律法規(guī)等共計(jì)17張罰單，其中最主要原因?yàn)檫`反票據(jù)管理規(guī)定。

上周銀行業(yè)被處罰最多的原因?yàn)槲匆婪男新氊?zé)，共計(jì)33張罰單，其中的主要原因是未嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”規(guī)定、貸款管理不審慎、貸前調(diào)查和貸后管理不盡職等；被處罰第二多的違規(guī)原因?yàn)檫`規(guī)經(jīng)營，共計(jì)6張罰單，包括經(jīng)營用途貸款違規(guī)流入證券市場等。

上周保險(xiǎn)業(yè)被處罰原因最多的為未依法履行職責(zé)，此類罰單共計(jì)4張，其中多數(shù)處罰對象為個(gè)人，即保險(xiǎn)從業(yè)人員，包括了保險(xiǎn)從業(yè)期間實(shí)施非法吸收公眾存款犯罪行為、提供不實(shí)材料以欺騙、隱瞞手段取得任職資格等。

上周證券業(yè)被處罰規(guī)模不大，違規(guī)原因主要包括了未及時(shí)披露公司重大事件、未嚴(yán)格履行合格投資者認(rèn)定程序。

大額罰單焦點(diǎn)藥明康德股東違規(guī)減持被罰

總體而言，上周被處罰規(guī)模最大的類別是非金融企業(yè)。具體來說，5月13日晚間，藥明康德公告公司股東收到行政處罰事先告知書（下稱《告知書》），股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（下稱“上海瀛翊”）因違規(guī)減持，擬被證監(jiān)會責(zé)令改正、警告，并處以2億元罰款。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人則公開表示，這是新《證券法》實(shí)施以來因違規(guī)減持被處罰的首個(gè)案例。

罰款規(guī)模其次的為通鼎互聯(lián)信息股份有限公司、杭州浩紅實(shí)業(yè)有限公司，金額分別為3,382.05萬元、276.03萬元。

其次，上周被處罰規(guī)模第二大的類別是銀行業(yè)。具體來說, 華夏銀行股份有限公司被處罰金額最高，主要問題在于工作人員貪污、挪用、侵占銀行或者客戶的資金，機(jī)構(gòu)主體被罰款285萬元。罰款規(guī)模其次的為安徽碭山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、富滇銀行股份有限公司，其金額分別為185萬元、115萬元。

其中，安徽碭山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司主要違規(guī)原因?yàn)椤拔匆婪男新氊?zé)”，具體行為包括：“一、未經(jīng)資格核準(zhǔn)實(shí)際履行高級管理人員職責(zé)；二、發(fā)放借新還舊貸款掩蓋信貸資產(chǎn)質(zhì)量；三、違規(guī)發(fā)放流動資金貸款；四、股東在本行借款余額超過股權(quán)凈值仍出質(zhì)股權(quán)等。” 富滇銀行股份有限公司的主要違規(guī)原因?yàn)椤斑`規(guī)經(jīng)營”，具體包括：“一、房地產(chǎn)開發(fā)貸款發(fā)放不審慎；二、貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確；三、未嚴(yán)格執(zhí)行貸款三查制度”。

（備注：本文數(shù)據(jù)支持方為企業(yè)預(yù)警通）

關(guān)鍵詞：