3月3日，上交所發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知。上交所指出，根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致，納入符合條件的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。

根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，港股通股票標(biāo)的范圍在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票。個(gè)別外國(guó)公司在稅費(fèi)、公司行為等方面存在特殊安排，現(xiàn)有滬港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持，該類公司股票暫不納入港股通股票。

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原文如下：

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》及有關(guān)事項(xiàng)的通知

各市場(chǎng)參與人：

為了落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍聯(lián)合公告的相關(guān)安排，持續(xù)優(yōu)化滬港互聯(lián)互通機(jī)制，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）對(duì)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱原《實(shí)施辦法》）進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱新《實(shí)施辦法》）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2023年3月13日起施行。本所于2022年6月24日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（2022年修訂）>及有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2022〕96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）同時(shí)廢止。為保證新《實(shí)施辦法》順利施行，做好新舊規(guī)則銜接，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票考察和納入安排

新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票調(diào)入考察日為2023年2月17日。在前述考察日屬于新《實(shí)施辦法》第十七條或第十八條規(guī)定范圍的本所上市公司股票將調(diào)入滬股通股票，但調(diào)入生效日前觸及新《實(shí)施辦法》第二十三條調(diào)出情形的除外。

首批滬股通股票名單及調(diào)整生效日期由香港聯(lián)合交易所有限公司證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

二、新《實(shí)施辦法》下港股通股票納入安排

（一）根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致，納入符合條件的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。

（二）根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，港股通股票標(biāo)的范圍在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票。個(gè)別外國(guó)公司在稅費(fèi)、公司行為等方面存在特殊安排，現(xiàn)有滬港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持，該類公司股票暫不納入港股通股票。

（三）首批港股通股票名單及調(diào)整生效日期將由本所證券交易服務(wù)公司另行公告，請(qǐng)予以關(guān)注。

三、港股通股票調(diào)整安排

新《實(shí)施辦法》第七十二條、第七十三條、第七十四條規(guī)定的港股通股票調(diào)入、調(diào)出生效時(shí)間，以本所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。本所《關(guān)于啟動(dòng)滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2014〕69號(hào)）第三條關(guān)于港股通股票定期調(diào)整的安排自新《實(shí)施辦法》施行之日后不再執(zhí)行。

四、新舊規(guī)則實(shí)施銜接安排

（一）新《實(shí)施辦法》施行日前，滬港通股票范圍和調(diào)入調(diào)出安排仍按照原《實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）截至2023年3月12日已納入滬股通股票的本所上市公司股票，在新《實(shí)施辦法》施行日暫不調(diào)出滬股通股票，屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第二款規(guī)定范圍或因終止上市被摘牌的除外。前述滬股通股票從未納入上證A股指數(shù)成份股的，在未納入上證A股指數(shù)成份股前，不屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第一款第二項(xiàng)和第二款規(guī)定范圍、不存在第二十二條調(diào)出情形、也未因終止上市被摘牌的，暫不調(diào)出滬股通股票。

（三）2023年2月18日至新《實(shí)施辦法》施行日前，新納入上證A股指數(shù)成份股的股票，于2023年3月的股票月度定期調(diào)整考察日進(jìn)行考察，符合新《實(shí)施辦法》規(guī)定條件的，在滬股通股票定期調(diào)整生效日調(diào)入滬股通股票。

（四）新《實(shí)施辦法》第四十四條繼續(xù)按照《通知》第二條關(guān)于規(guī)范滬股通標(biāo)的證券交易行為相關(guān)條款的實(shí)施安排執(zhí)行。

五、暫緩實(shí)施條款

考慮到市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備等情況，滬股通標(biāo)的證券屬于科創(chuàng)板股票的，仍暫不參與盤后固定價(jià)格交易，新《實(shí)施辦法》第三十五條和第五十四條第二款中涉及盤后固定價(jià)格交易的規(guī)定暫不實(shí)施；滬股通ETF仍暫不進(jìn)行擔(dān)保賣空，第三十八條至第四十條、第四十一條第二款和第四十二條第一項(xiàng)涉及滬股通ETF作為滬股通標(biāo)的證券擔(dān)保賣空的規(guī)定繼續(xù)暫不實(shí)施。上述條款具體實(shí)施時(shí)間由本所另行通知。

特此通知。

本文編選自“上海證券交易所”官網(wǎng)，智通財(cái)經(jīng)編輯：汪婕。

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