3月1日，《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務”行動方案》正式發(fā)布。方案提出，持續(xù)推進“陽光用權(quán)”。通過發(fā)布業(yè)務指引、業(yè)務指南和舉辦培訓等方式，持續(xù)強化審核標準公開。加快典型案例梳理，豐富審核動態(tài)內(nèi)容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。強化審核信息公開，依托股票、債券相關(guān)業(yè)務系統(tǒng)與網(wǎng)站等線上渠道，將審核流程、審核過程、審核結(jié)果等全程公開。此外，持續(xù)推動全產(chǎn)品線綜合服務體系建設(shè)。在全國各省、自治區(qū)、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。

原文如下：

《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務”行動方案》正式發(fā)布

【資料圖】

黨的二十大對深入貫徹以人民為中心的發(fā)展思想，深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革提出了明確要求。為深入學習貫徹黨的二十大精神，認真落實中央經(jīng)濟工作會議、二十屆中央紀委二次全會精神以及證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議部署，上交所始終把人民立場作為根本立場，按照“陽光用權(quán)、透明審批”和監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作要求，在深入總結(jié)前期工作的基礎(chǔ)上，制定《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務”行動方案》(以下簡稱“三開門”行動方案)，以切實轉(zhuǎn)變工作作風，提升服務效能，優(yōu)化營商環(huán)境，不斷增強市場主體的獲得感和滿意度。

在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導和駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組的監(jiān)督下，上交所始終堅持讓權(quán)力在陽光下運行，將“三開門”作為檢驗工作作風的“試金石”，不斷加大開門的深度、力度和廣度。截至2022年底，科創(chuàng)板申報前咨詢溝通次數(shù)較上年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務咨詢約1.3萬件。精簡上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開展“部門負責人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動近200場。正式上線上交所“一網(wǎng)通辦”門戶，優(yōu)化20余項上市公司系統(tǒng)功能、146項會籍系統(tǒng)功能。

為進一步完善工作機制、便利市場主體，“三開門”行動方案以堅持發(fā)揚“店小二”精神、堅持“開正門”暢渠道、堅持開門服務全覆蓋為基本原則，包含三大方面共12項行動措施，以開門轉(zhuǎn)作風、以開門促透明、以開門優(yōu)服務，持續(xù)打造服務型交易所，更好服務高質(zhì)量發(fā)展。具體內(nèi)容包括如下方面。

“開門辦審核”方面，一是明標準，持續(xù)推進“陽光用權(quán)”。通過發(fā)布業(yè)務指引、業(yè)務指南和舉辦培訓等方式，持續(xù)強化審核標準公開。豐富審核動態(tài)內(nèi)容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務系統(tǒng)與網(wǎng)站等線上渠道，將審核流程、審核過程、審核結(jié)果等全程公開。二是便咨詢，切實保障市場主體的溝通需求。優(yōu)化申報前、審核中及會后咨詢渠道，提高咨詢接待層級。有問必答，對咨詢問題回復明確意見，切實解決問題;對難以直接答復的，明確審核關(guān)注及完善建議。三是破梗阻，打通開門信息傳導的“最后一公里”。企業(yè)項目申報后，第一時間向其董事長、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進開門辦審核的倡議信”，說明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀律。在上交所獨立董事培訓、中介機構(gòu)培訓等培訓項目中加入相關(guān)課程。四是擴范圍，讓更多市場主體“走進門”。進一步優(yōu)化業(yè)務咨詢溝通機制，拓寬申報前的咨詢溝通參與主體范圍。

“開門辦監(jiān)管”方面，一是廣宣導，持續(xù)做好監(jiān)管動態(tài)推送及培訓。在上市公司業(yè)務管理系統(tǒng)開設(shè)“監(jiān)管動態(tài)推送”欄目。發(fā)布上市公司常用規(guī)則“一點通”。定期向上市公司、會員、會計師事務所等主體以?？蚬娞柕刃问酵▓蟊O(jiān)管工作情況、典型案例和重點關(guān)注問題。持續(xù)開展“上市第一課”活動。二是暢溝通，優(yōu)化與市場主體交流渠道。面向上市公司每周開展“部門負責人接待日”活動，面向會員定期開展監(jiān)管交流會。通過設(shè)立信息披露規(guī)則疑難復雜問題解答熱線等方式，提高與各市場主體的溝通效率。三是重調(diào)研，主動聽取市場意見提升監(jiān)管質(zhì)效。持續(xù)開展對各市場主體的走訪調(diào)研和座談活動，協(xié)調(diào)解決上市公司“急難愁盼”問題。四是強協(xié)同，提高監(jiān)管聯(lián)動協(xié)作水平。加強與地方政府、證監(jiān)局的溝通交流，定期通報提高上市公司質(zhì)量情況。

“開門辦服務”方面，一是樹品牌，持續(xù)推動全產(chǎn)品線綜合服務體系建設(shè)。在全國各省、自治區(qū)、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。二是優(yōu)體驗，化繁為簡整合開門渠道。升級“一網(wǎng)通辦”，加快推動4008888400服務熱線整合。優(yōu)化“浦江大講堂”線上培訓平臺功能。持續(xù)開展提升交易服務便利性專項工作。三是建專欄，增設(shè)“三開門”公示欄破解信息深巷問題。在上交所官網(wǎng)、APP首頁顯著位置增設(shè)“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道;持續(xù)開展“三開門”主題新聞宣傳，增進社會各界對“三開門”理念的認可。四是強監(jiān)督，加大對“三開門”工作過程的規(guī)范約束。定期對窗口人員的服務態(tài)度、服務水平進行監(jiān)督評價。公開廉潔從業(yè)和信訪舉報電話，明確廉潔從業(yè)紀律，共同營造風清氣正的生態(tài)。

歡迎各市場參與人提出意見與建議。下一步，上交所將持續(xù)深化“三開門”工作，不斷提升監(jiān)管透明度，努力增強市場參與各方的獲得感，共同營造良好的市場生態(tài)。

本文來源于“上海證券交易所”官網(wǎng)，智通財經(jīng)編輯：楊萬林。

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