8月29日，方正證券(601901.SH)發(fā)布了2020年半年度報(bào)告。今年上半年，方正證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入33.93億元，同比減少5.45%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)6.42億元，同比減少15.95%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)6.63億元，同比減少14.13%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為49.88億元，同比減少76.64%。

2020年上半年，方正證券資產(chǎn)總額為1280.88億元，比上年度末減少6.23%;負(fù)債總額為884.50億元，比上年度末減少8.92%。截至2020年6月30日，方正證券資產(chǎn)負(fù)債率為55.59%，較上年度末減少6.64個(gè)百分點(diǎn)。

2020年上半年，方正證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為1.66%，比上年同期減少0.34個(gè)百分點(diǎn);扣非后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為1.71%，比上年同期減少0.31個(gè)百分點(diǎn)。

2020年上半年，方正證券主要業(yè)務(wù)為提供證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行、期貨經(jīng)紀(jì)、基金管理、研究咨詢(xún)等綜合金融服務(wù)并從事自營(yíng)投資與交易。

報(bào)告期內(nèi)，方正證券經(jīng)紀(jì)及信用交易收入為26.59億元，同比減少1.75%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率58.69%，同比增加6.81%;自營(yíng)投資收入為5.96億元，同比減少12.93%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率110.78%，同比增加23.74%;資產(chǎn)管理收入為1.75億元，同比減少47.44%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率70.58%，同比減少6.58%;投資銀行收入為2.98億元，同比增加9.61%，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率47.39%，同比增加25.06%;總部及其他收入為-3.36億元。

投資銀行業(yè)務(wù)中，債權(quán)業(yè)務(wù)方面，方正承銷(xiāo)保薦累計(jì)完成公司債(含非政策性金融債)、企業(yè)債、地方政府債等各類(lèi)債券承銷(xiāo)項(xiàng)目98個(gè)，實(shí)現(xiàn)債券承銷(xiāo)規(guī)模365.54億元,其中，公司債承銷(xiāo)規(guī)模249.34億元，市場(chǎng)排名第17名;企業(yè)債承銷(xiāo)規(guī)模53.4億元，市場(chǎng)排名第10名。

股權(quán)業(yè)務(wù)方面，方正承銷(xiāo)保薦累計(jì)完成可轉(zhuǎn)債保薦(主承銷(xiāo))、IPO副主承銷(xiāo)項(xiàng)目2個(gè)，實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)規(guī)模12億元，另有1個(gè)科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目獲得注冊(cè)，1個(gè)股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌項(xiàng)目獲得核準(zhǔn)。

新三板業(yè)務(wù)方面，方正承銷(xiāo)保薦持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)157家，完成推薦掛牌項(xiàng)目1家，完成企業(yè)定增2次，實(shí)現(xiàn)募集資金6350萬(wàn)元。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，今年截至目前，方正承銷(xiāo)保薦共保薦1家IPO企業(yè)過(guò)會(huì),為科創(chuàng)板項(xiàng)目。方正承銷(xiāo)保薦是方正證券投資銀行業(yè)務(wù)子公司。4月28日，方正承銷(xiāo)保薦保薦的濟(jì)南恒譽(yù)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰具^(guò)會(huì)。

半年報(bào)顯示，2020年上半年，方正證券信用減值損失為3.03億元，上年同期為3.28億元，同比減少7.70%。方正證券表示，主要系本期信用減值損失變化所致。

2020年上半年，方正證券信用減值損失中，應(yīng)收款項(xiàng)和其他應(yīng)收款1.77億元，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)2.60億元，其他債權(quán)投資-1.07億元，融出資金-41.29萬(wàn)元，財(cái)務(wù)擔(dān)保-2373.17萬(wàn)元，其他-265.45萬(wàn)元。

截至2020年6月30日，方正證券應(yīng)付職工薪酬為10.44億元。2019年末，應(yīng)付職工薪酬為13.27億元。

截至2020年6月30日止六個(gè)月期間，方正證券支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為17.57億元，上年同期為14.66億元。

截至2020年6月30日，方正證券擁有員工6734人，其中高級(jí)管理人員12人。據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，2020年上半年，方正證券人均薪酬為21.88萬(wàn)元。

半年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，方正證券集團(tuán)不存在《上交所上市規(guī)則》中要求披露的涉案金額超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

2020年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2020年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，方正證券評(píng)級(jí)為A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2019年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，方正證券評(píng)級(jí)為A。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

此外，今年上半年，截至本報(bào)告披露日，方正證券已在臨時(shí)公告或定期報(bào)告披露且后續(xù)實(shí)施無(wú)進(jìn)展或變化的訴訟、仲裁事項(xiàng)有14起。

第一起為方正證券、中國(guó)民族證券訴政泉控股合同糾紛。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第二起為中國(guó)民族證券訴四川圣達(dá)債券交易合同糾紛。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第三起為公司與楊麗杰、趙龍、樂(lè)視控股(北京)有限公司股票質(zhì)押執(zhí)行案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第四起為投資者訴公司及方正集團(tuán)等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年7月25日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的進(jìn)展公告》。

第五起為方正和生、和生匯盈等訴劉新宇等回購(gòu)盛世龍騰公司股權(quán)糾紛案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第六起為方正證券申請(qǐng)劉弘、單留歡股票質(zhì)押回購(gòu)債權(quán)債務(wù)強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第七起為公司申請(qǐng)廣州瑞豐集團(tuán)股份有限公司、林永飛、翁武強(qiáng)等客戶(hù)3起股票質(zhì)押強(qiáng)制執(zhí)行案。具體情況詳見(jiàn)公司于2019年7月10日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的進(jìn)展公告》。

第八起為公司與天津信利隆等被執(zhí)行人股票質(zhì)押強(qiáng)制執(zhí)行案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年7月3日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的進(jìn)展公告》。

第九起為公司訴山東寶華國(guó)際集團(tuán)有限公司、金保華合同糾紛案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第十起為公司訴龐慶華保證合同糾紛案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月25日在指定信息披露媒體刊登的公司《2019年年度報(bào)告》。

第十一起為公司申請(qǐng)曹亮發(fā)、向敏股票質(zhì)押強(qiáng)制執(zhí)行案。具體情況詳見(jiàn)公司于2019年12月7日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的公告》。

第十二起為公司訴珠海橫琴長(zhǎng)樂(lè)匯資本管理有限公司、三胞集團(tuán)有限公司、袁亞非融資融券交易糾紛案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年4月11日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的公告》。

第十三起為公司與上海易晉網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海今耀投資控股有限公司公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年8月12日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的公告》。

第十四起為政泉控股訴公司公司決議效力確認(rèn)糾紛案。具體情況詳見(jiàn)公司于2020年8月18日在指定信息披露媒體刊登的《關(guān)于公司涉及訴訟的進(jìn)展公告》。

方正證券已在臨時(shí)公告或定期報(bào)告披露，但有后續(xù)實(shí)施的進(jìn)展或變化的訴訟、仲裁事項(xiàng)有3起。

第一起為方正證券和蔡夢(mèng)君的融資融券交易糾紛，涉及金額1653.46萬(wàn)元。

2018年6月，蔡夢(mèng)君與公司簽訂融資融券合同。2018年8月，蔡夢(mèng)君融資融券信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例跌破平倉(cāng)線且未按約定進(jìn)行追保，此后賬戶(hù)維持擔(dān)保比例一直低于100%，賬戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值已經(jīng)不足以?xún)斶€所欠公司債務(wù)，已構(gòu)成違約。為維護(hù)債權(quán)，公司訴至長(zhǎng)沙市天心區(qū)人民法院，請(qǐng)求法院依法判令被告蔡夢(mèng)君立即償還融資本金16,534,564.41元及融資費(fèi)用、融資利息、罰息等債務(wù)。2018年8月，長(zhǎng)沙市天心區(qū)人民法院對(duì)本案予以立案受理，2019年2月21日法院開(kāi)庭審理本案，2019年6月，公司收到天心區(qū)人民法院送達(dá)的民事判決書(shū)，判決蔡夢(mèng)君向公司歸還融資本金16,534,564.41元及利息、罰息等債務(wù)。蔡夢(mèng)君不服一審判決提起上訴，2020年4月，長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院作出二審終審判決，駁回了蔡夢(mèng)君的上訴，維持原判。

第二起為方正證券和政泉控股的與公司有關(guān)的糾紛，涉及金額4.27億元。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有限公司向政泉控股等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的批復(fù)》批準(zhǔn)，2014年8月，方正證券向政泉控股等法人發(fā)行股份，購(gòu)買(mǎi)中國(guó)民族證券100%股權(quán)，中國(guó)民族證券成為方正證券的全資子公司。政泉控股取得了方正證券1,799,561,764股股票，并于2014年8月8日辦理完畢股份登記手續(xù)。2015年7月24日，中國(guó)民族證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停核準(zhǔn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)以及譴責(zé)措施的決定》，載明“我局在核查你公司20.50億元自有資金投資事項(xiàng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違法違規(guī)行為：一是你公司于2014年9月至12月期間，分七筆累計(jì)將20.50億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃…”。后經(jīng)方正證券與中國(guó)民族證券調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該20.5億元款項(xiàng)不是協(xié)議存款，而是以中國(guó)民族證券作為委托人，恒豐銀行股份有限公司作為通道和受托人，并根據(jù)中國(guó)民族證券的投資指令，全部投向了四川信托有限公司的單一資金信托計(jì)劃的委托投資。上述違法違規(guī)行為的主要責(zé)任人員時(shí)任中國(guó)民族證券董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)楊英，為政泉控股提名。截至報(bào)告期末，就該20.5億元款項(xiàng)，中國(guó)民族證券共收到資金4.1億余元，其中本金轉(zhuǎn)回3.08億余元，還剩余17.415億元本金及對(duì)應(yīng)利息尚未收回。根據(jù)以上事實(shí)，政泉控股在方正證券與中國(guó)民族證券重組時(shí)，以其持有的中國(guó)民族證券股權(quán)作為出資對(duì)價(jià)取得方正證券對(duì)應(yīng)股份。但政泉控股在實(shí)際控制中國(guó)民族證券期間，中國(guó)民族證券20.5億自有資金投資于信托計(jì)劃導(dǎo)致17.415億元本金及對(duì)應(yīng)利息未收回的行為，導(dǎo)致中國(guó)民族證券資產(chǎn)價(jià)值大幅降低，從而導(dǎo)致方正證券所持有的中國(guó)民族證券股權(quán)價(jià)值大幅降低，嚴(yán)重侵害了方正證券全體股東的利益。政泉控股在以所持中國(guó)民族證券股權(quán)作為出資、換股成為方正證券股東且實(shí)際控制中國(guó)民族證券期間所發(fā)生的20.5億元違法違規(guī)行為，構(gòu)成變相抽逃出資行為。2016年7月20日，公司進(jìn)行了2015年度利潤(rùn)分配，并向政泉控股實(shí)施分紅人民幣161,963,204.76元。2019年11月26日，公司收到湖南高院送達(dá)的《民事判決書(shū)》及《民事裁定書(shū)》，法院判決支持了公司要求政泉控股停止行使全部股東權(quán)利的訴訟請(qǐng)求，駁回了要求返還15及17年紅利及賠償利息損失的訴求。公司及政泉控股均已提起上訴。2020年6月，最高人民法院二審開(kāi)庭審理本案，目前尚未作出終審判決。

第三起為中國(guó)民族證券訴山東山水公司債券交易糾紛案，涉及金額5萬(wàn)元。

2014年1月，山東山水水泥集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“山東山水”)發(fā)行中期票據(jù)“14山水MTN001”，起息日：2014年2月27日;兌付日：2017年2月27日。2014年2月，中國(guó)民族證券認(rèn)購(gòu)了面值5000萬(wàn)元的該期債券。2017年2月27日，本期中期票據(jù)的主承銷(xiāo)商招商銀行股份有限公司發(fā)布公告，載明：“14山水MTN001”應(yīng)于2017年2月27日兌付本息，截至到期兌付日日終，山東山水未能按照約定籌措足額償債資金，“14山水MTN001”不能按期足額償付，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。山東山水未向中國(guó)民族證券支付本息等債務(wù)，已構(gòu)成違約。中國(guó)民族證券向法院提交了民事起訴狀，請(qǐng)求法院判令被告山東山水償還本金5000萬(wàn)元及相應(yīng)的利息、違約金等債務(wù)。北京市第三中級(jí)人民法院于2018年1月予以立案受理。2018年5月，中國(guó)民族證券與山東山水就債務(wù)分期償還事項(xiàng)達(dá)成和解協(xié)議，北京市第三中級(jí)人民法院據(jù)此出具了《民事調(diào)解書(shū)》，該調(diào)解書(shū)已發(fā)生法律效力。截至本報(bào)告披露之日，該調(diào)解書(shū)已履行完畢。

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