2020年?duì)I業(yè)收入為381.55億元的海通證券(600837.SH)，近期頻頻被處罰。在交易商協(xié)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)子公司予以警告，海通證券及子公司海通資管，又收到上海證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

《電鰻快報(bào)》注意到，因合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在漏洞等問題，海通證券擬被暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月。

同時(shí)，因債券交易管控存在明顯漏洞等原因，海通資管擬被責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月。

多項(xiàng)違規(guī)被處罰

2021年3月24日，海通證券、子公司上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱海通資管)及相關(guān)責(zé)任人員，分別收到了上海證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

經(jīng)查，海通證券在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，未能審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

同時(shí)，海通證券未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失，違反了《合規(guī)辦法》第三條和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第六條第一款的規(guī)定。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條第一款規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定建立符合自身發(fā)展戰(zhàn)略需要的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系;證券公司應(yīng)當(dāng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋;全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

此外，海通證券投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機(jī)制存在缺失，不符合《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號(hào))第二條第二項(xiàng)和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]6號(hào))第四十五條的規(guī)定，違反了《合規(guī)辦法》第六條第六項(xiàng)的規(guī)定。

《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]6號(hào)))第四十五條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突審查機(jī)制，對(duì)擬承做的投資銀行類項(xiàng)目與公司其他業(yè)務(wù)和項(xiàng)目之間、擬承做項(xiàng)目的業(yè)務(wù)人員與該項(xiàng)目之間等存在的利益沖突情形進(jìn)行審查，并對(duì)利益沖突審查結(jié)果發(fā)表明確意見。

上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令海通證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向該局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告;自監(jiān)督管理措施決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)，責(zé)令暫停海通證券為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)。

《電鰻快報(bào)》注意到，在境內(nèi)債券融資業(yè)務(wù)方面，2020年上半年，海通證券債券承銷業(yè)務(wù)中：主承銷信用債券439期，同比增長(zhǎng)44%，主承銷金額2259億元，同比增長(zhǎng)26%;債券業(yè)務(wù)各項(xiàng)排名均處于行業(yè)前列，其中債券承銷金額排名取得歷史最佳成績(jī)，為全行業(yè)第四;作為傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)的非金融企業(yè)信用類債券(包括企業(yè)債、公司債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具)承銷家數(shù)和金額均排名第三，企業(yè)債承銷金額排名第一。

在境外債券融資業(yè)務(wù)方面，2020年上半年，海通國際累計(jì)完成100單債券發(fā)行項(xiàng)目，在中國風(fēng)險(xiǎn)全球金融機(jī)構(gòu)排名第二。

同時(shí)，海通證券相關(guān)責(zé)任人員收到上海證監(jiān)局《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》，擬對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

子公司債券交易管控存明顯漏洞

海通證券子公司海通資管，也存在諸多不足的地方。

經(jīng)查，海通資管在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，未能審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

海通資管在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未制定相關(guān)管理制度，未建立涵蓋投資顧問業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制嚴(yán)重缺失。

海通資管債券交易管控存在明顯漏洞，交易對(duì)手管理有待完善，未對(duì)部分固定收益交易對(duì)手開展必要的盡職調(diào)查，未配備專職合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理。上述行為違反了《私募資管辦法》第六十一條第二款和《合規(guī)辦法》第二十三條第二款的規(guī)定。

上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)海通資管，采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)海通證券2020年半年報(bào)，海通資管資產(chǎn)管理總規(guī)模2717億元，其中主動(dòng)管理規(guī)模1866億元，占比提升到了68%，凈收入8.68億元。

《電鰻快報(bào)》注意到，2021年1月8日，海通證券就公告稱，據(jù)交易商協(xié)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)子公司開展的自律調(diào)查，公司及相關(guān)子公司存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，交易商協(xié)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)子公司予以警告，并責(zé)令公司及相關(guān)子公司針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。(趙超)